第112章 法槌破壁，百万金终落袋（2 / 2）

「「材料包括但不限于：资金来源的详细说明及证明文件：最终受益人（UBO）的身份核实；此次交易决策过程的说明；以及，鉴于盈利金额巨大且迅速，可能需要对相关市场操作进行合理性解释。」」郑主管语速平稳，「「至于时间，视材料准备情况和内部审批流程而定，通常需要5到10个工作日。」」

5到10个工作日！

听到郑主管此话，任素婉的脸色明显苍白了起来，陈景明也是眼神一凝；看来新鸿基是想「昧下」他们这笔钱，他转头看向邝律师。

刚好，这时邝律师的声音传来：「「郑主管，首先，李擎天」先生的帐户开户时，已提供了完备的身份证明丶住址证明及资金来源说明（初始资金为版权收入）。

其次，帐户操作完全在贵司系统内进行，接受贵司风控监管，每一笔交易都有记录可查。

盈利来自公开市场的合规交易，何来资金来源不明」之说？

这完全不构成扣留资金的合法理由。

否则，贵司是否对所有盈利客户一视同仁？

至于决策过程，这完全属于我客户的隐私和商业机密，恐怕没有义务向贵司详细汇报。」」

他顿了顿，目光扫过对方两人：「依据《香港人权法案条例》及营商自由原则，无明确嫌疑下，以流程」无限期拖延客户提取合法资产，可能构成不当得利，并引发声誉与诉讼风险。

意见书后附有本所近三年处理类似纠纷的纪要和结果。其中两起，对方机构也是主要券商。」

郑主管「咳了」一声，双手交叉放在桌上：「「部律师，您是专业人士，应该明白规定就是规定。帐户名义人是李擎天先生，香港本地居民。

但实际操作人，显然是任女士。

这种代持」或代理」操作，本身就存在复杂的法律关系和潜在的合规风险，尤其是在如此巨大的资金变动下，我们必须格外审慎。」」

会议室里的空气瞬间凝固，刘经理低头看着自己的笔记本，不敢与任何人对视，法务部的女士飞快地记录着。

周敏的脚尖，微不可察地调整了一下方向，正对门口。